（原标题：总经理违规兼职，东方花旗遭罚！此前曾因总经理“无证上岗”领罚单，合规问题屡成绊脚石）
上海证监局在罚单中说到，经查，发现东方花旗对聘任的总经理马骥未进行审慎核对，未能发现其存在的在其他营利性组织兼职的违规问题，反映出公司内部操控不行完善。
依据《证券公司监督办理条例》第七十条第一款第一项的规则，上海证监局责令东方花旗在这一决议下发之日起1年内，每6个月展开一次内部合规查看，并在每次查看后10个作业日内，向上海证监局报送合规查看陈述。
公司总经理违规兼职领罚单
中证协公示信息显现，马骥于2006年12月12日入职东方花旗证券有限公司，并于2012年12月11日离任。后两日再次入职东方花旗证券有限公司，尔后并未离任。
上海证监局在罚单中说到，东方花旗对聘任的总经理马骥未进行审慎核对，未能发现其存在的在其他营利性组织兼职的违规问题，反映出公司内部操控不行完善。
依据《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第三十七条规则：证券公司高管人员和分支组织负责人最多能够在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性组织兼职或许从事其他运营性活动。
证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述约束，但应当恪守中国证监会有关法律法规。即证券公司分支组织负责人不得兼任其他同类分支组织负责人；任何人员最多能够在2家证券公司担任独立董事。
此前因券高管“无证上岗”领罚单
财联社记者发现，早在2017年12月，总经理马骥就因“无证上岗”被证监局约谈。同年12月25日，上海证监局连发3份行政监管方法决议，对东方花旗证券采纳责令改正方法。
上海证监局对东方花旗证券进行现场查看，发现该公司职工未获得证券公司高档办理人员任职资历，但实践行使证券公司高档办理人员职权。
上海证监局指出，上述行为违反了《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第三条、《证券公司办理原则》第五十四条等相关规则。
上海证监局表明，要求东方花旗证券当即阻止不具备高档办理人员任职资历的人员实践实行职权，健全完善内部操控机制，切实加强合规办理和合规陈述作业。并要求公司应对存在问题予以整改。
内控早露端倪，成绩体现欠安
事实上，东方花旗证券因内控缺乏领罚单已不是第一次。从2018年起，东方花旗先后遭到监管部门的处分。
2019年5月，东方花旗因对宜昌长乐出资集团有限公司（下称“长乐出资”）的公司债券事务未能勤勉尽责而收到湖北证监局警示函。2018年11月份，东方花旗在粤传媒收买香榭丽项目中未能勤勉尽责，被证监会罚没2380万元。
2018年11月，东方花旗在粤传媒收买香榭丽项目中未勤勉尽责，导致未能发现香榭丽虚增三年净利润的状况，而被证监会罚没2380万元。
而2019年获益于商场回暖影响，大都券商成绩有所改进，尤其是自营出资事务、生意事务等。而东方花旗成绩却呈现同比下滑。据其母公司东方证券2019年半年报显现，东方花旗期内运营收入为3.56亿元，同比下降21.41%；净利润为6249.57万元，同比下降51.16%。
东方花旗首要从事股票和公司债券的承销与保荐、企业债和财物支撑证券的承销、并购重组、新三板引荐挂牌及企业改制等相关的财政顾问服务。
换言之，投行事务是东方花旗的主营事务或仅有的事务。依据2018年发表的财报，到2018年底，在东方花旗一切471名正式职工中，399名从事投行事务，占比高达84.7%；而生意事务、出资办理事务职工数均为零。
实践上，2019年券商行业界投行事务成绩相同有很大改进。依据中国证券业协会下发的《2019年上半年度证券公司运营成绩排名状况》，上半年131家证券公司完结证券承销与保荐事务净收入148.02亿元，同比增加26.66%。此外，科创板也给投行事务带来了新一轮开展机会。
而东方花旗不只2019上半年成绩下滑，乃至8月、9月净利润呈现亏本。依据未经审计的财政简报显现，东方花旗8月、9月别离完结运营收入1399.15万元、4141.1万元，净利润-1254.93万元、-23.5万元。
投行事务方面，2019年东方花旗完结股权融资项目4个，主承销金额人民币60.14亿元；陈述期内，东方花旗已申报科创板项目2家；储藏的证监会保荐项目中，IPO项目1个过会。
揭露材料显现，尽管事务在保险推动，但东方花旗的成绩并不是从2019开端下滑的。东方证券2018年年报显现，东方花旗期内主营事务收入为8.03亿元，同比下降约22.71%；净利润为1.32亿元，同比下降约29.79%。
怎么改动成绩下滑以及公司内控的问题，或许是东方花旗亟待解决的问题。对此，财联社还将继续重视。
