一通操作猛如虎，成果亏了百分之七十五
一入券业深似海，从此炒股是路人。入了券商的“坑”，就从另一方面代表着要和“炒股”说拜拜，这是监管层明文规定的，但总有人不信邪，逼上梁山。
近来，监管层现已连续发布两起券商职工因违法炒股遭到处分的案件。
东北证券（000686.SZ）前合规办理部总经理、职工监事綦韬，2010年11月17日至2014年10月10日期间，实践操控并运用其直系亲属“李某”的证券账户，违法生意隆华节能（300263.SZ，现已更名为“隆华科技”）等股票，生意金额为7154.68万元，盈余约70.04万元。证监会决议没收綦韬违法所得70.04万元，并处以70.04万元罚款。
但要说惨仍是申万宏源（000166.SZ）旗下全资子公司职工王志旺惨。借证券账户、借200万炒股，亏本近150万，不光要承当丢失、归还告贷利息，还被监管层罚款10万元……而让王志旺砸进去数百万、“赔了夫人又折兵”的居然只要一只股票，哪只股票“威力”如此之大？
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一通操作猛如虎，成果亏了百分之七十五
宁波证监局近来发布了一份行政处分决议书，决议书显现申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）前职工王志旺因违法生意股票，被责令依法处理不合法持有的股票，并处以10万元罚款。
2017年8月23日，其时还在申万宏源承销保荐任职的王志旺向同学霍某辉提出借钱炒股，霍某辉表示同意。
随后，霍某辉开立一证券账户，两人还签定书面合同，王志旺出资30万元作为保证金，向霍某辉借钱200万元，告贷利息为年化8%，账户亏本由王志旺承当，告贷部分的盈余金额由王志旺分红80%、霍某辉分红20%。
这样的约好，对霍某辉来说似乎是稳赚不赔的生意。
2017年8月30日至2019年5月23日（查询日），王志旺经过霍某辉开立的证券账户，持有、生意南京新百（600682.SH）。
数百万资金悉数用来操作一只股票，可见王志旺对其给予期望。
但是终究的结局是王志旺丢失惨重。
据宁波证监局查询，王志旺在2017年8月30日至2019年5月23日期间累计买入11.71万股南京新百，成交金额为294.34万元；累计卖出9.91万股，成交金额124.56万元，收到盈利0.54万元。经核算，卖出亏本149万元，余股账面获利0.63万元，算计亏本148.42万元。
也就是说，近300万资金因生意南京新百亏本近50%，亏本金额约占200万告贷的75%，出资失利的王志旺还要归还一笔不菲的告贷利息。出资失利就算了，还被监管层“点名”、罚款。
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券业老兵折戟“牛散概念股”
让王志旺赔了夫人又折兵的南京新百又阅历了什么？
南京新百在2017年8月30日至2019年5月23日期间的股价走势（如下图右侧红框部分）并不那么让出资者心境美丽。2017年8月30日，南京新百开盘价为37.96元/股；2018年6月21日开端，连被砸出8个跌停；2019年5月23日收盘，股价仅为11.81元/股，一年多时刻跌幅近70%。
南京新百原本是一家老字号大型百货零售企业、我国十大百货商店之一和南京市第一家商业企业股票上市公司，头顶许多光环，用现在的话来说，旗下的商场从前是肯定的网红打卡必到场所。但随着网购的兴起等要素，南京新百开展遇到瓶颈。
2014年开端，南京新百敞开“买买买”形式，收买了不少企业，并侧重布局大健康范畴，而在收买进程中曾不小心“踩雷”。2018年，南京新百的控股股东三胞集团有限公司堕入活动性问题，南京新百全年直接巨亏8亿……南京新百的“一言一行”直接影响到股价体现。
此外，南京新百从前仍是一只闻名的“牛散概念股”。它股价之所以走出如此曲线，还和“牛散”吕小奇的一系列操作不无关系。对此感兴趣的朋友可以在微信公号“券业调查”后台回复“南京”调取。
事实上，王志旺也非泛泛之辈。券业调查（微信公号ID：quanyeguancha）从我国证券业协会官网揭露信息得悉，王志旺从业逾八年，算是一位券业白叟。2011年年末进入申万宏源旗下全资子公司申万宏源西部证券有限公司；2015年年中回身进入申万宏源承销保荐，现已从申万宏源承销保荐离任，离任存案日期为2020年1月7日。
（截图来源于我国证券业协会官网）
不知道王志旺的下一站将去往何处。
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从业人员炒股成券业罚单的重灾区
长时间资金商场，尤其是股市，很大程度上会遭到信息驱动。而券商从业人员由于职务便当，总能比一般小股民更简单获取一些要害信息，使用信息优势炒股显着有违商场公正。因而，监管层明文规定券商相关从业人员制止参加股票生意。但事实上，禁不起引诱的并不少。
与王志旺相同，同出申万宏源系的就有多位。2018年1月份前后，我国证券业协会通报批评了4位券商从业人员违规生意股票，而四人均来自申万宏源。
据《证券日报》计算，2019年全年，券商及其职工算计被罚没1.3亿元，同比增加80%。其间，从业人员违法炒股成重灾区。
券业调查不完全计算，近来因从业人员违法炒股，监管层开出的最大“罚单”，罚没金额超2000万元。2019年6月，证监会下发的一份行政处分决议书显现，曾任东吴证券姑苏滨河路营业部总经理的辛宏文，使用母亲开设的账户持有、生意股票，2013年4月至2016年8月三年间生意额为亿元左右，算计获利1093.93万元，被处以算计罚没2187.86万元。
监管层对证券从业人员违法生意股票、参加证券生意的冲击力度显着逐步加大。
2019年年末新修订的证券法中也再次清晰，证券从业人员直接或许化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款。
在红线边际大鹏展翅的同学，无妨先预估下案发后的结果自己是否可以接受得住？究竟关乎职业生涯和饭碗。
