【财联社】（上海，记者 黄一灵）讯，1月3日晚，证监会官网新发布2张罚单，东方证券和广发证券因合规问题会集领罚。
财联社注意到，这两份罚单证监会的发文日期是2019年12月12日，挂网时刻是2020年1月3日。也就是说，早在上个月，两份罚单便已宣布。
事实上，这也是近期证监会因券商合规问题，接连开出的六张罚单，被处分的券商分别是：国元证券、浙商证券、招商证券、西南证券、东方证券和广发证券。
6家券商上月因合规问题领罚
详细来看，东方证券存在未将合规责任与风控责任严厉区别、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平等5大违规问题。
一是未将合规责任与风控责任严厉区别，合规部内设危险司理岗，承当财富办理事务部、场外事务部、保管事务部危险办理责任。
二是部分分支安排合规人员不具有3年以上相关作业经验。
三是部分合规人员薪酬低于公司同等级平均水平。
四是对部属子公司现场合规查看缺乏，近三年仅展开过1次。
五是对合规有用性评价中发现问题的规范力度缺乏，2017年合规有用性评价发现的54项问题中，有22项没有完结履行规范。
广发证券则是存在合规人员装备缺乏、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平、部分严重决议计划未经合规人员审阅等四大问题。
一是合规部分中，具有3年以上相关范畴作业经历的合规人员数量占比缺乏1.5%；部分投行异地团队未装备专职合规人员。
二是公司部分合规人员薪酬低于公司同等级平均水平。
三是合规查核独立性缺乏，包含对合规总监查核目标包含成绩等影响合规查核独立性的目标；部分合规办理人员由事务部分查核或许答应事务部分对查核评级做调整，合规总监对子公司合规负责人的查核权重缺乏100%。
四是部分严重决议计划、新产品和新事务未经合规总监合规查看等。
东方证券也好，广发证券也罢，两家券商的上述状况均违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》以及《证券公司合规办理施行指引》。
依据相关法令和法规，证监会决议对广发证券采纳出具警示函的行政监管方法；决议对东方证券采纳责令改正的行政监管方法，要求东方证券对上述问题予以整改，并于收到本决议之日起3个月内向上海证监局提交整改陈述。
因合规问题领罚，东方证券和广发证券并不是榜首家。
2019年12月12日，证监会还对国元证券、浙商证券、招商证券和西南证券采纳行政监管方法，并分别在12月20日和12月27日揭露对外进行了发表。
也就是说，2019年12月，共有6家券商因合规人员装备缺乏、合规查核违规、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平、部分严重决议计划未经合规人员审阅等问题被证监系统采纳行政监管方法。
合规令已公布两年
2017年10月，证监会公布的《证券公司合规办理施行指引》正式施行，对券商合规办理提出了进一步的要求，旨在辅导证券公司有用履行办理方法，提高证券公司合规办理水平。
《合规指引》是自证监会同年6月9日发布《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》的进一步推动，从“合规办理责任、合规办理保证机制、自律办理”等方面要求券商强化全员合规、优化合规办理安排系统。
财联社翻阅《合规指引》发现，其间明确规则，“证券公司总部合规部分中具有3年以上证券、金融、法令、管帐、信息技术等有关范畴作业经历的合规办理人员数量占公司总部作业人员份额应当不低于1.5%，且不得少于5人。证券公司应当保证合规部分人员编制的合理预算，并答应合规总监和合规部分依据公司事务和危险状况，定时或及时调整相关预算。一起规则，证券公司从事自营、出资银行、债券等事务部分，作业人员人数在15人及以上的分支安排以及证券公司异地总部等，应当装备专职合规办理人员。”
别的，《办理方法》第二十八条中关于合规人员薪资水平也有所规则，证券基金运营安排应当拟定合规负责人与合规办理人员的薪酬办理准则。合规负责人作业胜任的，其年度薪酬收入总额在公司高档办理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规办理人员作业胜任的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同等级人员的平均水平。
合规核对风暴持续
自《办理方法》和《合规指引》履行以来，各大券商经过修正公司章程（像建立“首席危险官”一职，将原公司章程中的合规负责人变更为合规总监等）以及对外招聘、内部调岗等方法来装备合规人员。
不过，从近年监管处分状况去看，因合规问题引起的核对仍在持续。
2018年2月，河南证监局因华夏证券存在公司合规办理准则不健全、机制不完善、合规办理认识单薄、合规人员装备缺乏等问题，责令华夏证券予以及时改正。
2019年4月，因东海证券合规办理人员数量占总部作业人员总数份额低于监管规范，江苏证监局发布了对东海证券采纳责令改正方法的决议。
随后，中银世界证券和榜创始业证券也都因合规问题被监管安排出具警示函。
清楚明了的是，监管从来就没放松关于合规风控的要求从未放松，巨细券商应该严于律己，进一步完善合规办理安排系统和保证。
合规人员招聘如火如荼
财联社注意到，近期，光北京一地，就有十余家券商在第三方招聘网站发布合规岗位的人员招聘信息，包含券商本部以及券商分公司等，触及投行、法务、研究所等部分。
这些券商包含新时代证券、兴业证券、联储证券、创始证券、国信证券，东北证券、我国银河证券、安信证券、恒泰证券、渤海证券等。薪资一般分为三个档，依据学历要求和合规岗位，最高1.5万元~2万元，中等一般在1万元~1.5万元，最低6千元~8千元。
别的，还有券商揭露招聘合规总监和首席危险官。
依据爱建证券此前招聘要求，合规总监兼首席危险官需依据职业监管要求和公司战略，拟定并履行合规办理发展规划和年度作业计划；对公司内部办理准则、严重决议计划、新产品和新事务计划出具合规查看定见；督导有关部分依据法令、法规和原则的改变，及时评价、完善公司内部办理准则和事务流程；对公司及其作业人员运营办理和执业行为的合法合规性进行监督，展开定时、不定时的查看；安排施行公司反洗钱和信息隔离墙准则；展开合规训练、查核以及公司违法违规事项的陈述、处理和整改等作业；监管部分及公司规则的其他作业。
