（原标题：2020年A股榜首罚！又一首富“凉了”，曾是徐翔“小伙伴”！）
我国基金报 泰勒
2020年才过了两天，长时间资金商场就来了一份千万级的大罚单。
证监体系刚刚开出首张罚单，个人出资者赵兴龙超份额持股并违规生意被罚2200万元。
基金君查了一下，此人来头不小，不仅是云南的前首富，仍是上市公司东方金钰的前董事长，并且还卷进了徐翔案。
证监体系2020年首张罚单出炉
山西证监局显现，对赵兴龙超份额持股未依法实行书面报告、告诉及布告责任的行为处以50万元罚款，对赵兴龙在约束转让期限内生意股票的行为处以2150万元罚款，算计罚款2200万元。
所犯何事？经查明，赵兴龙存在以下违法现实：
一、赵兴龙实践操控“郭某”“王某”“付某均”账户生意“狮头股份”
赵兴龙计划收买狮头股份，并商定通过三个账户收买狮头股份8.3%的股份。
赵兴龙组织开立“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户，上述三账户于2017年5月19日在同一营业部开立。后续赵兴龙组织筹集资金转入上述三人账户，故赵兴龙实践操控“郭某”“王某”“付某均”账户（以下简称账户组），对账户组持有的“狮头股份”兼并核算。赵兴龙组织账户组于2017年5月25日至6月1日在二级商场买入狮头股份8.3%的股份。
二、赵兴龙超份额持股未实行书面报告、告诉及布告责任
账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个生意日内很多买入“狮头股份”，到2017年6月1日，持股份额高达8.3%。
账户组持股份额到达上市公司已发行股份5%时，赵兴龙未依照法律规则向我国证监会和上海证券生意所作出书面报告，也未告诉上市公司并予以布告。
三、赵兴龙在约束转让期限内生意股票
2017年7月13日至9月19日，账户组累计卖出“狮头股份”9,796,800股，卖出金额174,766,448元，剩下股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。
过后，赵兴龙的署理人在听证中提出：
榜首，赵兴龙未直接参加收买狮头股份股权事项的详细洽谈和操作，生意股票的生意也非自己详细操作。
第二，此次股票生意的意图是要获取狮头股份的实践操控权，但因后期未成功，无法之下才对相关账户8.3%的股份进行生意并平仓，并且造成了巨额丢失。
第三，赵兴龙财务状况困难，自己也被列入失期被实行人名单，处分金额过大无法实行。
不过，这些理由都没有被证监局采用。证监局理由有两个:
榜首，生意的意图为何、是否参加收买事项的详细洽谈和操作、收买事项是否完结、是否详细操作账户生意均不影响赵兴龙实践操控“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户的现实承认，也不能革除其在持有股份到达5%之后的信息发表及在相关期限内中止生意的责任。
第二，生意是否亏本、是否有实行才能不影响本案的现实承认，也不属于《行政处分法》第27条规则的从轻减轻景象。
终究，证监局做出处分决议：对赵兴龙超份额持股未依法实行书面报告、告诉及布告责任的行为处以50万元罚款，对赵兴龙在约束转让期限内生意股票的行为处以2150万元罚款，算计罚款2200万元。
赵兴龙：从前的云南首富
在证监局的处分布告中显现，赵兴龙，男，1955年11月出世，住址：云南省昆明市五华区。
别的，处分布告还显现，赵兴龙财务状况困难，自己也被列入失期被实行人名单。
两条要害信息都指向同一个人，东方金钰的前董事长赵兴龙。
红星新闻曾报导，20世纪50年代，赵兴龙出世在邳州市合沟镇小河村一个贫穷的农人家庭，自小家境贫寒，父亲早早便过世的赵兴龙只能停学在家干农活帮母亲保持生计，割草、拣鸡粪、下地种田，赵兴龙什么活都干过。机缘巧合触摸到了翡翠原石生意。
在10多年的时间里，赵金龙自称走遍了缅甸的翡翠矿区和生意卖场。从翡翠原石评价和生意生意发家，10多年堆集下来，赵兴龙在个人财富不断堆集的一起，在翡翠原石判定和评价方面的造就也到达了很深的地步，圈内人送外号“赌石大王”，据传他赌石的准确率能到达多半以上。
赵兴龙曾说“我国自古就有‘浊世藏金，盛世藏玉’的传统” ，“改革开放后，国民对珠宝的追捧别离阅历了黄金、红蓝宝石、钻石等不同阶段，现在开端转为翡翠。”
2003年5月，赵兴龙建立云南兴龙实业有限公司，主营工艺品、饰品的出售，建立不到一年之后，赵兴龙就敞开借壳之路，把其旗下云南兴龙珠宝的翡翠财物注入湖北多佳股份，介入长时间资金商场。
通过一系列股权转让和财物转化，多佳股份在2006年8月正式更名为 “东方金钰”，赵兴龙成功踏足A股商场，成为我国翡翠业榜首家也是仅有一家上市公司的实控人。
只是一年之后的2007年，赵兴龙宗族就以27亿身家呈现在胡润百富榜单中，52岁的赵兴龙则初次登上了云南首富的宝座。2013年，赵兴龙宗族再次以35亿元财物成为云南首富，排名全国富豪榜第573位，比较 2012 年飙升了 123 位。
赵兴龙卷进徐翔案
徐翔，我国股市最闻名的传奇人物之一，早年发迹于银河证券宁波解放南路营业部，是“涨停板敢死队”传奇操盘手和总舵主。徐翔于2009年建立了上海泽熙出资办理有限公司，次年3月推出其首只私募基金产品“泽熙1期”，规划为10亿元。
2015年11月徐翔被警方操控。直到2017年1月，一审判决落定，法院审理查明，在2010年到2015年间，徐翔独自或伙同被告人王巍、竺勇，先后与13家上市公司的董事长或实践操控人使用或制作利好音讯，抬升股价，通过大宗生意贱价买入继而卖出，以此获利，获利部分股东与徐翔等人按约好份额分红。
徐翔参加操作股价的13家上市公司，就包含“东方金钰”。
2014年5月，“东方金钰”发布15亿元的融资预案，拟以15.27元/股的价格向瑞丽金泽出资办理有限公司定向增发9771.83万股股票，后者将以现金全额认购定增悉数股份，且36个月内不得转让。
而“瑞丽金泽”刚建立不过十余天，此次定增颇有量身定制的意味。“瑞丽金泽”仅有的两位股东，别离是赵兴龙和朱向英，持股份额为51%、49%。
2015年6月中旬，定增计划终究承认后复牌，东方金钰股价连拉四个涨停。6月30日，控股股东“兴龙实业”向上市公司提议，拟每10股转增20股。高送转计划一出，东方金钰再次连拉两个涨停，并于7月2日创出61.44元/股的前史最高价。大股东在股价高位抛出高送转提案，成为“东方金钰”股价走向巅峰的要害。
“东方金钰”季报显现，从2014年三季度开端，其前十大流转股股东中，泽熙1期以883万股位列第三位，而俗称“泽熙2期”的山东信任-联合证券价值百科联成三能1号持股525.2万股，为第四大流转股股东，泽熙4期也曾呈现在前十之列，直到2015年三季度才退出。因而，“泽熙出资”也成为此次高送转后股价飙升的赢家之一。
据我国运营报导，2014年3月至2015年2月，徐翔和时任东方金钰董事长赵兴龙协作东方金钰定向增发股票期间，通过时任东方金钰董秘顾峰与竺勇作为两边联络人，两边屡次碰头合谋，于2014年5月建立瑞丽金泽出资办理有限公司，赵兴龙持股51%，徐翔以朱向英名义持49%股权，作为定向增发目标，约好增发不超越1亿股，股票锁定时为36个月，两边还约好，定向增发成功后一年内，赵兴龙用4900万股可流转股票置换徐翔持有的4900万股定向增发股票，由徐翔在二级商场兜售以回收出资，且徐翔只承当不超越9%的税费。
到2015年8月18日，瑞丽金泽持有的东方金钰股票市值51.49多亿元，依照出资份额，赵兴龙所持股份账面浮赢18.65多亿元，徐翔所持股份账面浮赢17.9多亿元。徐翔分给顾峰好处费210万元，转让给竺勇200万股定增股票。此外徐翔还使用泽熙产品及其操控的马甲账户在二级商场接连生意东方金钰股票获利9.9亿多元。
2016年8月，“东方金钰”发布的一份布告显现，青岛警方冻住了“瑞丽金泽”所持有“东方金钰”的2.93亿悉数股权，占公司总股本的21.72%，冻住期限从2016年8月5日至2018年8月4日。“瑞丽金泽”第二大股东朱向英在案发后向上交所承认，其所持“瑞丽金泽”股份“系徐翔出资，自己仅为徐翔代持”。
徐翔案发后，2016年4月10日公司发布布告称，赵兴龙因个人原因请求辞去公司董事长等职务，公司已推举其子赵宁为新任董事长。
2018年8月16日，北京市第三中级人民法院轮候冻住了公司大股东云南兴龙实业持有的东方金钰股份有限公司6.72亿股股票。相关实行裁定书则显现，被实行人云南兴龙实业有限公司、赵兴龙、赵宁名下银行账户内无存款、无机动车挂号信息，现已没有产业可供实行。
2019年8月5日东方金钰发布布告，公司于8月2日收到董事长赵宁的辞职报告，赵宁请求辞去公司董事长、董事及董事会下设各专业委员会委员等相关职务。辞职后，赵宁将不再实行公司的任何职务。
揭露材料显现，赵宁1981年生人，现在年仅39岁，其时间隔他接班父亲赵兴龙的董事长职务不过才三年，赵宁如此火急地“知难而退”，或跟公司留存的巨额债款有关。
2017年4月起，东方金钰频频迸发债款危机，到2019年4月18日，东方金钰与其子公司深圳东方金钰有40.6亿元逾期债款未能归还。到上一年底，东方金钰存货到达88.1亿元，比较上一年三季度的96亿元存货有所跌落。由于担保的债款呈现违约，赵宁自己现已被约束乘坐飞机。
别的，东方金钰因资管产品被曝出兑付逾期后债款危机益发沉重。始于2018年7月的兑付逾期，到了2019年4月，变成了金额多达40.61亿元的逾期未归还项目，触及多家信任、基金以及银行。
