各银保监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行，邮储银行，外资银行，金融财物办理公司，稳妥公司，稳妥财物办理公司:
为加强银行业稳妥业反洗钱和反恐怖融资作业, 进步银行稳妥安排反洗钱和反恐怖融资作业水平，现将有关事项告诉如下：
一、银保监会及其派出安排应当依照相关法令、行政法规及规章的规矩,做好银行稳妥安排市场准入环节的反洗钱和反恐怖融资查看作业，关于不符合条件的，不予同意。
二、银保监会及其派出安排应当将反洗钱和反恐怖融资作业状况归入安排日常监管作业范围，催促银行稳妥安排树立健全反洗钱和反恐怖融资内部操控机制。
三、银保监会及其派出安排应当在现场查看作业中遵循反洗钱和反恐怖融资监管要求，现场查看作业要要点对安排反洗钱和反恐怖融资内操控度树立和执行状况做查看。
四、银保监会及其派出安排应当加强与人民银行及其分支安排的交流协作，在规矩拟定、现场查看、非现场监管及行政处罚作业中加强交流和谐，推进构成监管合力。
五、银行稳妥安排应当强化安排保证，加大反洗钱和反恐怖融资资源投入，加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资训练，进步反洗钱和反恐怖融资作业能力。
六、各银行稳妥安排应当于每年度完毕后20个作业日内，依照附件1规矩的模板向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度陈述并填写相关附表。
法人安排的反洗钱和反恐怖融资年度陈述内容应当掩盖本安排总部和悉数分支安排；不合法人安排的反洗钱和反恐怖融资年度陈述内容应当掩盖本级安排及其所辖分支安排。
七、银行稳妥安排发作下列状况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交暂时陈述：
（一）首要反洗钱和反恐怖融资内部操控准则修订；
（二）反洗钱和反恐怖融资作业安排和岗位人员调整、联系方式改变；
（三）触及本安排反洗钱和反恐怖融资作业的严重危险事项；
（四）洗钱危险自评价陈述或其他相关危险剖析资料；
（五）境外分支安排和隶属安排遭到当地监管部门或许司法部门与反洗钱和反恐怖融资相关的现场查看、行政处罚、刑事查询或许发作其他严重危险事项；
（六）其他需求陈述的反洗钱和反恐怖融资作业状况。
其间，第五项境外安排作业状况由法人安排报送。
八、银行稳妥安排反洗钱和反恐怖融资年度陈述和暂时陈述依照以下途径报送：
（一）各会管银行业金融安排向银保监会报送反洗钱和反恐怖融资作业资料，各地方法人银行业金融安排和会管银行业金融安排的分支安排向属地银保监局报送反洗钱和反恐怖融资作业资料。
（二）各稳妥公司、稳妥财物办理公司向银保监会报送反洗钱和反恐怖融资作业资料，各稳妥公司省级分支安排汇总本级及以下分支安排的反洗钱和反恐怖融资作业资料向属地银保监局报送。
九、各稳妥公司、稳妥财物办理公司法人安排应当于每季度完毕后10个作业日内，依照附件2规矩的模板经过互联网“稳妥监管专项数据收集渠道”向银保监会报送帮忙查验洗钱案子信息。
十、各银保监局应当于每年3月31日前，依照附件3规矩的模板向银保监会报送上年度反洗钱和反恐怖融资作业陈述，并填写相关附表。
各银行稳妥安排2019年反洗钱和反恐怖融资年度陈述请于2020年2月15日前报送。《关于加强稳妥业反洗钱作业信息报送的告诉》（保监稽察〔2016〕273号）自本告诉印发之日起废止。
附件：1.银行稳妥安排反洗钱和反恐怖融资年度陈述模板
2.稳妥公司、稳妥财物办理公司季度陈述模板
3.银保监局反洗钱和反恐怖融资年度陈述模板
我国银保监会办公厅
2019年12月30日
