本年年头，业界呈现了首个因合规人员装备问题遭受监管处分的事例后，本年已有多家券商被证监体系采用行政监管办法。现在，又有4家券商因类似问题会集被罚，充沛显示出监管部分关于风控合规问题的高度重视。
四家券商因合规问题会集领罚
因违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》和《证券公司合规办理实施指引》的相关规则，12月12日，证监会一口气对国元证券、浙商证券、招商证券和西南证券4家券商采用了行政监管办法，并分别在12月20日和12月27日揭露对外进行了宣布。
依据布告，4家券商遍及都存在合规人员装备缺乏、合规查核违规、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平、部分严重决议计划未经合规人员审阅等问题。其间，国元证券和西南证券被证监会责令改正，并要求于3个月后分别向安徽证监局和重庆证监局报送整改成果；招商证券和浙商证券则被出具了监管警示函。
证监会着重，证券公司运营办理层应当依照《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》的要求，实在实行合规办理责任，为合规总监、合规部分、合规人员履职供给充沛的人力、物力、财力、技术上的支撑和保证。
详细来看，四家券商首要存在的合规问题如下：
国元证券：
一是债券部分异地团队未装备专职合规人员。二是公司合规专项查核占比仅为7.5%，低于15%。三是部分合规人员薪酬低于公司同等级平均水平。四是未将合规负责人列入总裁办公会的常设委员，仅依据会议主题选择性告诉合规负责人列席参会。五是自《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》实施以来，未对私募基金子公司进行合规查看。六是合规部出具合规查看定见，未见公司合规负责人书面签字承认；公司未采用合规查看定见，未提交董事会会议审议。七是关于公司部分被行政处分、采用监管办法违规事情中的责任人员，未进行相应问责。
西南证券：
一是部分资管事务、投行事务异地团队未装备专职合规人员。二是部分专职合规人员并非100%由合规总监查核；合规总监对单个兼职合规办理人员查核权重低于50%。三是部分合规人员薪酬低于公司同等级平均水平。四是合规负责人未参与部分专门委员会会议。五是未清晰合规有用性评价规模包含特殊、私募子公司等。
招商证券：
一是投行部分未装备专职合规人员；部分投行异地团队未装备专职合规人员；部分分支组织未装备合规人员；部分分支组织合规人员不具备3年以上相关工作经验。二是部分合规人员薪酬低于公司同等级平均水平。三是未见合规总监有权参与监事会的规则。四是部分严重决议计划、新产品和新事务未经合规总监合规查看。
浙商证券：
一是自营、投行部分未装备专职合规人员；单个分支组织未装备合规人员；部分分支组织合规人员不具备3年以上相关工作经验。二是合规部分合规人员并非100%由合规总监查核。三是未对子公司进行现场合规查看。四是未能持续盯梢合规有用性评价发现问题的规范履行状况。
“合规令”履行两年，多券商仍不合格
2017年10月，证监会发布的《证券公司合规办理实施指引》正式实施，对券商合规办理提出了进一步的要求，旨在辅导证券公司有用履行办理办法,提高证券公司合规办理水平。彼时，这一规则设置了长达数月的缓冲期，因此在2018年头前后，券业会集掀起一轮针对合规人员的招聘、挖角、调岗潮，以期契合最新的监管要求，应对监管接下来的合规查看。
果不其然，到了本年2月11日，华夏证券因存在公司合规办理制度不健全，机制不完善；公司合规办理认识单薄，合规人员装备缺乏；公司内控办理制度履行不到位；公司重事务收入，轻危险操控，查核激励机制失衡等问题，被河南证监局责令改正。
一场以合规问题为中心的监管查看就此打开。
本年4月9日，东海证券因合规办理人员数量缺乏，被江苏证监局责令改正。
时隔一天，上海证监局就中银世界证券存在合规部分、单个事务部分及部分分支组织合规人员装备状况不契合规范要求的景象，出具警示函。
5月30日，深圳证监局指出，因合规办理人员数量缺乏，部分合规办理人员薪酬水平不契合监管要求等原因，榜首创业证券被监管组织出具了警示函。
日前，易会满主席到会证券基金职业文明建造动员大会并宣布说话，指出证监会体系和职业组织统一思想，凝集一致，加速建造“合规、诚信、专业、稳健”的职业文明，为长时间资金商场长时间安稳健康发展供给价值引领和精力支撑。现在合规指引落地已满2年，监管又会集发布4起合规处分，这场由合规问题而起的自查核对或许仍在持续。
