（原标题：违反暂停展开事务的许诺，中天嘉华私募基金征集事务再被叫停）
时隔6个月，又一家基金出售公司被暂停相关事务。
10月9日，中基协发布一则布告称，北京中天嘉华基金出售有限公司（下称“中天嘉华”）在被暂停私募基金征集事务期间，仍派职工展开相关事务，因而再次被暂停此类事务，直至整改结束并现场检验合格。
此外，记者注意到，本年被暂停相关事务的3家基金出售公司，均为二度违规。违规原因包括夸张或片面宣扬基金产品、在内控准则方面存在危险危险等状况。
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违反许诺
中天嘉华早在2018年头便已被暂停私募基金征集事务。上一年1月，中基协表明，中天嘉华存在三大问题，会集在内控机制、宣扬推介、相关公司方面。
从内控机制上看，中基协以为，中天嘉华的展业独立性不行，表现在公司法人及总经理兼任相关公司其他处理职务，且劳务联系不在公司。此外，还与相关公司共用“中天嘉华”商号。
在宣扬推介方面，中基协明确指出，中天嘉华违规代销具有预期收益率性质资管方案，对私募产品推介信息管控不严。
而从相关公司状况上看，中天嘉华的相关公司未获得资金出售资历，却揭露推介私募基金产品。中天嘉华对此行为不光未予管控，并且还与相关公司存在不正常事务来往等违规行为，不符合展开私募基金征集事务要求。
因而，中基协决议暂停中天嘉华的私募基金征集事务6个月。即从2018年1月至9月期间，中天嘉华不得签定新的出售协议、宣扬推介基金、出售基金份额（权益）、处理基金份额认/申购（认缴），也不得以任何办法与其他安排协作展开私募基金征集事务。
中天嘉华对此自律办法却“两面三刀”。在整改过程中，中天嘉华向协会提交了《许诺函》，许诺“在暂停私募基金征集事务期间，未展开任何私募基金征集事务”。
但现实“严峻不符”。中基协近来发文称，在暂停相关事务期间，中天嘉华仍派职工参加相关安排“北京中天嘉华财富处理咨询有限公司”的私募基金征集事务，且此相关安排并无基金出售事务资历。
因而，中天嘉华的相关事务再次被暂停。中基协以为，该公司上述行为违反了协会自律规矩规则，不符合协会对展开私募基金征集事务的要求。因而，决议暂停该公司私募基金征集事务，直至整改结束并现场检验合格。
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“揭秘”中天嘉华系
中天嘉华不仅仅是一家基金出售公司，其背面的“中天嘉华系”包括A股上市公司、私募基金处理人、处理咨询公司等。
从股权结构来看，天眼查显现，中天嘉华是北京中天嘉华通讯技能有限公司（下称“嘉华通讯”）全资子公司。嘉华通讯还100%控股“北京中天嘉华财富处理咨询有限公司”、“北京优财富科技发展有限公司”等。
（中天嘉华部分股权结构图）
而从高管状况上看，刘英魁是嘉华通讯的法定代表人，持股份额为17.92%。此外，到本年二季度末，刘英魁仍是上市公司“中嘉博创信息技能股份有限公司”的第四大股东。
值得注意的是，中天嘉华集团旗下还有一家私募安排。天眼查信息显现，刘英魁是北京中天嘉华财物处理有限公司（下称“嘉华财物”）的大股东，持股份额为99%。依据中基协信息，嘉华财物挂号于2014年11月，安排类型为私募股权、创业出资基金处理人。现在，该私募安排已存案了53只产品，其间40只正在运作。
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未来将迎更严监管
本年以来，中基协在暂停私募基金出售事务名单上新增了3家安排。除中天嘉华外，还有3月份被暂停私募基金征集事务的大泰金石基金出售有限公司（下称“大泰金石”）和姑苏财源基金出售有限公司（下称“财源基金”）。
详细来看，财源基金触及三大违规行为：一是在出售人员资历处理方面，有职工无基金出售事务资历；二是缺少恰当性处理准则，如未拟定对基金产品和基金出资人进行匹配办法的相关准则；三是出售事务违规，如多只基金产品未经评级或评级不合格就上线出售等。
而上一年6月，财源基金便因在现场查看中出现问题，被江苏证监局责令改正。违规行为相同触及内部操控、出资者恰当性和人员资历处理等方面。
再看大泰金石，其存在五大违规行为：一是在信息报送方面，在初次展开私募基金出售事务时，未及时向江苏证监局提交书面报告；二是在恰当性处理方面，向不合格出资者供给宣扬推介服务等；三是在宣扬推介方面，存在夸张或许片面宣扬基金产品等景象；四是在事务流程方面，未对部分基金处理人进行审慎查询；五是在信息技能方面，未定时安排信息系统安全演练等。
其实，早在2016年6月，大泰金石就因存在三大违规行为，被江苏证监局责令改正，但并未被叫停基金出售事务。归纳来看，两次违规均在宣扬推介方面出现问题，如有产品的过往宣扬推介资料未报备，部分产品关于过往成绩的发表不完整等。
可见，未来基金出售安排将迎来更严监管。对此，某第三方基金出售安排人员表明，“当时基金出售职业在合规方面应做好两点：一方面，拟定严厉的协作基金公司挑选机制，承认出售的基金产品为持牌金融安排作为处理人去发行和处理的产品。另一方面，产品宣扬有必要合规，向出资者宣扬产品时，还要做好出资者产品收益与危险的匹配”。
本文来历：世界金融报 责任编辑：任晖_NBJ9607
