南京证券
10月9日晚间，南京证券股份有限公司 （下称南京证券，601990 ）发布布告称，别离收到上交所和深交所下发的《纪律处置意向书》，被暂停股票质押式回购买卖权限3个月。
南京证券表明，高度重视股票质押回购事务的合规运营和危险办理，自展开该项事务以来没有发生过危险事项，关于存在的问题，公司将进一步强化合规办理，活跃依照监管要求予以整改。
此前的9月12日，江苏证监局发布布告称，南京证券在在展开股票质押式回购买卖中，存在对融入方准入尽职查询不充分、融出资金办理不完善的问题，违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》第六条第（一）项的规矩。
依据上述办理方法第三十二条的规矩，江苏证监局对南京证券采纳出具警示函的行政监管方法。
依据《股票质押式回购买卖及挂号结算事务方法》第十条、《上海证券买卖所会员办理规矩》、上海证券买卖所纪律处置和监管方法实施方法》的相关规矩，上交所会员部拟提请上交所纪律处置委员会审阅，对南京证券予以暂停股票质押式回购买卖权限3个月的纪律处置。
深交所也相同表明，南京证券涉嫌违背深交所《股票质押式回购买卖及挂号结算事务方法（2018年修订）》第十五条、第七十三条的规矩，及《股票质押式回购买卖及挂号结算事务方法（2018年修订）》第十条等规矩 ，对南京证券作出暂停股票质押回购买卖权限3个月的处置。
布告显现，南京证券能够在收到奉告书之日起十个买卖日内向上交所和深交所提出书面陈说和申辩，并供给相关依据，逾期视为抛弃陈说和申辩的权力。
南京证券并非首例由于股票质押不标准被暂停事务的券商，2018年6月份，西部证券就因存在股票质押式回购买卖事务部分风控目标设置不审慎等景象，被陕西证监局暂停股票质押回购事务6个月。
南京证券成立于1990年，并于2018年在上交所上市，注册资本为32.99亿元，注册地点在江苏省南京市。依据证券业协会发布的2018年券商净资产排名，南京证券以105.37亿元排名第44位。
南京证券2019年上半年完成经营收入10.02亿元，同比增加57.32%，归属于母公司股东的净利润为3.84亿元，同比增加105.99%。
